存在九项违法违规事实 华澳信托被罚566万元

小柚财经:存在九项违法违规事实 华澳信托被罚566万元

  7月28日,上海银保监局公布了对华澳国际信托的行政处罚信息,华澳国际信托被责令改正,并处罚没款共计566万元。

  上海银保监局做出相关行政处罚的依据为《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项、《信托公司管理办法》第六十条、《金融违法行为处罚办法》第十六条、《信托公司集合资金信托计划管理办法》第五十一条。

  具体来看,华澳信托存在的主要违法违规事实有九项,分别为:

  2017年7月,该公司违规承诺信托本金和收益。

  2017年3月至2018年12月,该公司开展部分关联交易未逐笔向监管机构事前报告。

  2018年和2019年,该公司未足额计提减值准备。

  2020年1月至6月,该公司部分信托计划风险管控和后续管理严重违反审慎经营规则。

  2020年3月,该公司某房地产信托业务严重违反审慎经营规则。

  2018年7月,该公司发行分级信托计划,对优先级份额认购者违规提供保本保收益安排。

  2019年7月,该公司存在以贷收费。

  2019年8月,该公司违规引入非金融机构推介某信托计划。

  2015年3月以来,该公司未妥善保存管理某信托计划档案资料。

(文章来源:国际金融报)

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